江松年報道：工商銀行萍鄉(xiāng)分行在日常工作中高度重視風(fēng)險防控工作，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實際，堅持教育與宣傳相結(jié)合，監(jiān)管與預(yù)防兩手抓，進一步提高員工對反洗錢工作的認(rèn)識。 加強制度學(xué)習(xí)。該行堅持利用晨會、夕會等時間組織員工學(xué)習(xí)相關(guān)文件、制度和流程。根據(jù)柜員、客戶經(jīng)理等崗位特點，結(jié)合工作要求，制定工作流程，使員工在工作中嚴(yán)格按照流程操作不因業(yè)務(wù)繁忙而簡化流程，確保各項業(yè)務(wù)依法、合規(guī)、安全經(jīng)營。 關(guān)注員工動態(tài)。持續(xù)加大對員工不良行為動態(tài)排查力度，采取分層分類方式引導(dǎo)員工行為排查，重點關(guān)注員工的工作圈、生活圈、社交圈、消費圈等，針對不同崗位的員工有側(cè)重地開展排查工作，提升風(fēng)險防控水平。確保該行內(nèi)部無人參與民間借貸、非法集資等行為。 強化風(fēng)險防范。面對風(fēng)險日趨嚴(yán)峻的形勢，加強基礎(chǔ)管理、嚴(yán)格制度執(zhí)行，做到早揭示、早整改，主動引導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營，防控風(fēng)險。通過對工作中發(fā)現(xiàn)的問題進行梳理、歸納，提示可能產(chǎn)生的風(fēng)險，分析風(fēng)險產(chǎn)生的原因并對風(fēng)險防范提出可操作性的建議。有效做好事中三核對、事后三核查，全面提高了風(fēng)險防控管理水平。 |
